金管會銀行局公告，中信銀行行員等 3 人非基於業務上需求，透過電腦系統私下查詢客戶個資，違反個人資料保護法規定，對此開罰中信銀新台幣 12 .5 萬元罰鍰。
金管會銀行局公布，中國信託商業銀行行員等 3 人非基於業務上需求，透過電腦系統私下查詢客戶個人資料，違反個資法第 20 條第 1 項規定，銀行局決議開罰中信銀 12 .5 萬元。
金管會證期局公告，檢查局先前赴大展證券辦理一般金檢，發現 5 項缺失，包括業務員受理公司董事未經授權以電話代理客戶下單、未將參與自營部門每日晨會董事納入利益衝突檢核對象、未訂定執行高齡客戶外的他人以電話代指示交易管控措施、外部人員遠端連線管理規範不夠完備、未訂定個資檔案安全維護計畫及業務終止後個資處理方法等。
針對大展證券未善盡監督管理責任且未落實內控制度，證期局決議開罰 54 萬元。
另證交所 2023 年 2 月與券商公會查核永豐金證券敦北分公司，發現有業務員違規接受客戶全權委託且未依客戶指示下單，針對永豐金證券未善盡監督管理責任及未落實執行內控制度，證期局公告開罰永豐金證券 48 萬元。
（新聞資料來源 : 中央社）
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